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退市中的投資者教育保護專題——風險警示股票相關投資者權益保護

來源:本站閱讀:2022-04-22 16:07:45


為貫徹黨中央、國務院、陜西省證監局關于常態化開展退市中的投資者教育保護工作,我們特向廣大投資者介紹上交所風險警示股票的風險警示分類、情形、異常波動情況和買賣風險揭示股票的方式等相關情況,以切實保護投資者合法權益,提示廣大投資者牢記退市新規制度,增強風險防范意識。

一、交易所會對上市公司實施風險警示的情形

上市公司出現財務狀況異常情況或者其他異常情況,導致其股票存在被強制終止上市的風險,或者投資者難以判斷公司前景,投資者權益可能受到損害,存在其他重大風險的,上交所對該公司股票實施風險警示。

上市公司出現兩項以上風險警示、終止上市情形的,上交所按照先觸及先適用的原則對其股票實施風險警示、終止上市。

二、風險警示分類

風險警示分為警示存在強制終止上市風險的風險警示即退市風險警示,和警示存在其他重大風險的其他風險警示。

《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》第三條規定:公司股票被實施退市風險警示的,股票簡稱前冠以*ST”標識;公司股票被實施其他風險警示的,股票簡稱前冠以“ST”標識;公司股票同時被實施退市風險警示和其他風險警示的,在公司股票簡稱前冠以“*ST”標識。

三、上市公司被上交所實施其他風險警示的情形

《上海證券交易所股票上市規則》第9.8.1條規定:

(一)公司被控股股東(無控股股東的,則為第一大股東)及其關聯方非經營性占用資金,余額達到最近一期經審計凈資產絕對值5%以上,或金額超過1000萬元,未能在1個月內完成清償或整改;或公司違反規定決策程序對外提供擔保(擔保對象為上市公司合并報表范圍內子公司的除外),余額達到最近一期經審計凈資產絕對值5%以上,或金額超過1000萬元,未能在1個月內完成清償或整改;

(二)董事會、股東大會無法正常召開會議并形成有效決議;

(三)最近一個會計年度內部控制被出具無法表示意見或否定意見審計報告,或未按照規定披露內部控制審計報告;

(四)公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月內不能恢復正常;

(五)主要銀行賬號被凍結;

(六)最近連續三個會計年度扣除非經常性損益前后凈利潤孰低者均為負值,且最近一個會計年度財務會計報告的審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性;

(七)公司存在嚴重失信,或持續經營能力明顯存在重大不確定性等投資者難以判斷公司前景,導致投資者權益可能受到損害的其他情形。

四、會進入風險警示板交易的股票種類

按照《上海證券交易所股票上市規則》被實施風險警示的股票(簡稱為風險警示股票)、被上交所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(簡稱為退市整理股票),在風險警示板進行交易。

五、投資者買賣風險警示股票采用方式

投資者買賣風險警示股票和退市整理股票應當采用限價委托方式。

六、風險警示股票異常波動情形

上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》第條規定風險警示股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的,屬于異常波動。本所分別公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額。

風險警示股票盤中換手率達到或超過30%的,屬于異常波動。本所可以根據市場需要,對其實施盤中臨時停牌,停牌時間持續至當日14:57。

換手率的計算公式為:換手率=成交量÷當日實際流通量。

 

(本文根據上海證券交易所發布施行的《股票上市規則》《風險警示板股票交易管理辦法》等自律監管規則編寫。)

 

推薦官網及學習:

1、中國投資者網

https://www.investor.org.cn/

2、中國證券業協會

https://www.sac.net.cn/

3、《上海證券交易所股票上市規則》

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/stock/main/listing/c/c_20220107_5679269.shtml

4、上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/stock/trading/main/c/c_20210128_5311974.shtml

5、《深圳證券交易所股票上市規則http://www.szse.cn/disclosure/notice/general/t20220107_590541.html

 

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